The purpose of this website is to be a place for learning and discussion. The website and each tutorial topics do not encourage anyone to participate in trading or investment of any kind.
Any information shown in any part of this website do not promise any movement, gains, or profit for any trader or non-trader.

Please do not spam in this forum

Spamming is causing issue to the site and will be completely banned

.

Author Topic: Cơ quan quản lý ngành tài chính là gì?  (Read 3 times)

Chu Ân Lai

  • Guest
on: December 19, 2024, 11:49:57 AM
Cơ quan quản lý ngành tài chính là gì?

Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) là một tập đoàn tư nhân của Mỹ hoạt động như một tổ chức tự quản (SRO) quản lý các công ty môi giới thành viên và thị trường giao dịch. FINRA là tổ chức kế thừa của Hiệp hội các nhà môi giới chứng khoán quốc gia (NASD) và các hoạt động quản lý, thực thi và trọng tài của Sở giao dịch chứng khoán New York. Cơ quan chính phủ Hoa Kỳ đóng vai trò là cơ quan quản lý cuối cùng của ngành chứng khoán Hoa Kỳ, bao gồm FINRA, là Ủy ban chứng khoán và giao dịch Hoa Kỳ (SEC).

Hội đồng quản trị của FINRA bao gồm 22 thành viên từ ngành và công chúng, với 10 ghế dành riêng cho các thành viên trong ngành, 11 ghế dành riêng cho các thành viên của công chúng và một ghế dành riêng cho CEO, người do FINRA quản lý. Điều lệ của FINRA yêu cầu số lượng thống đốc khu vực công phải vượt quá số lượng thống đốc ngành. Thống đốc công ty nhỏ, Thống đốc công ty vốn hóa vừa và Thống đốc công ty lớn được các thành viên FINRA bầu theo phân loại của họ là công ty nhỏ, công ty vốn hóa vừa hoặc công ty lớn.

FINRA cấp phép cho các cá nhân và công ty tham gia ngành, viết các quy tắc quản lý hành vi của họ, kiểm tra họ về việc tuân thủ quy định và được Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) quản lý và đồng ý kỷ luật các đại diện đã đăng ký và các công ty thành viên không tuân thủ luật chứng khoán liên bang và các quy tắc và quy định của FINRA. Tổ chức này cung cấp các kỳ thi giáo dục và đủ điều kiện cho các chuyên gia trong ngành. Tổ chức này cũng bán các sản phẩm và dịch vụ quản lý của bên thứ ba cho một số thị trường chứng khoán và sàn giao dịch; ví dụ: Sàn giao dịch chứng khoán Hoa Kỳ (AMEX) và Sàn giao dịch chứng khoán quốc tế (ISE).

Báo cáo của BrokerCheck cho một công ty môi giới bao gồm

Tóm tắt điều hành cung cấp tổng quan ngắn gọn về công ty và bối cảnh của công ty.

Hồ sơ công ty mô tả nơi và thời điểm công ty được thành lập và liệt kê những người và tổ chức sở hữu cổ phiếu kiểm soát hoặc ảnh hưởng trực tiếp đến hoạt động hàng ngày của công ty.

Lịch sử công ty nêu chi tiết mọi vụ sáp nhập, mua lại hoặc thay đổi tên ảnh hưởng đến công ty.

Phần Hoạt động của Công ty liệt kê các giấy phép và đăng ký đang hoạt động của công ty, các loại hình doanh nghiệp mà công ty tiến hành và các chi tiết khác liên quan đến hoạt động của công ty.
Bản công bố có chứa thông tin về bất kỳ quyết định trọng tài, sự kiện kỷ luật và các vấn đề tài chính nào trong hồ sơ của công ty. Một số mục này có thể bao gồm các hành động hoặc cáo buộc đang chờ xử lý mà vẫn chưa được giải quyết hoặc chứng minh.



 

Related Topics

  Subject / Started by Replies Last post
1 Replies
1939 Views
Last post July 28, 2019, 12:20:49 AM
by Xì phé
0 Replies
758 Views
Last post December 11, 2019, 05:12:03 PM
by Fàng việc
0 Replies
518 Views
Last post August 27, 2021, 03:49:04 AM
by trọng
0 Replies
382 Views
Last post November 28, 2022, 06:01:51 AM
by LuĐỗViễn
0 Replies
241 Views
Last post December 21, 2023, 12:00:21 PM
by KhánhVăn


-

Discussion Forum / 论坛 / منتدى للنقاش/ Diễn đàn thảo luận/

-
Disclaimer : The purpose of this website is to be a place for learning and discussion. The website and each tutorial topics do not encourage anyone to participate in trading or investment of any kind. Any information shown in any part of this website do not promise any movement, gains, or profit for any trader or non-trader.

By viewing any material or using the information within this site, you agree that it is general educational material whether it is about learning trading online or not and you will not hold anybody responsible for loss or damages resulting from the content provided here. It doesn't matter if this website contain a materials related to any trading. Investing in financial product is subject to market risk. Financial products, such as stock, forex, commodity, and cryptocurrency, are known to be very speculative and any investment or something related in them should done carefully, desirably with a good personal risk management.

Prices movement in the past and past performance of certain traders are by no means an assurance of future performance or any stock, forex, commodity, or cryptocurrency market movement. This website is for informative and discussion purpose in this website only. Whether newbie in trading, part-time traders, or full time traders. No one here can makes no warranties or guarantees in respect of the content, whether it is about the trading or not. Discussion content reflects the views of individual people only. The website bears no responsibility for the accuracy of forum member’s comments whether about learning forex online or not and will bear no responsibility or legal liability for discussion postings.

Any tutorial, opinions and comments presented on this website do not represent the opinions on who should buy, sell or hold particular investments, stock, forex currency pairs, commodity, or any products or courses. Everyone should conduct their own independent research before making any decision.

The publications herein do not take into account the investment objectives, financial situation or particular needs of any particular person. You should obtain individual trading advice based on your own particular circumstances before making an investment decision on the basis of information about trading and other matter on this website.

As a user, you should agree, through acceptance of these terms and conditions, that you should not use this forum to post any content which is abusive, vulgar, hateful, and harassing to any traders and non-traders.