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Author Topic: 금융 산업 규제 기관이란?  (Read 42 times)

엘튼 존

  • Guest
on: December 10, 2023, 08:00:42 AM
금융 산업 규제 기관이란?

금융 산업 규제 기관(FINRA)은 회원 증권사와 거래 시장을 규제하는 자체 규제 기관(SRO)으로 운영되는 미국의 민간 기업입니다. FINRA는 National Association of Securities Dealers(NASD)의 후속 기관이며 New York Stock Exchange의 규제, 집행 및 중재 활동입니다. FINRA를 포함하여 미국 증권 산업의 최종 규제 기관 역할을 하는 미국 정부 기관은 미국 증권거래위원회(SEC)입니다.

FINRA의 이사회는 업계와 대중의 22명의 이사로 구성되어 있으며, 10석은 업계 구성원을 위해 예약되어 있고, 11석은 대중을 위해 예약되어 있으며, 1석은 FINRA가 관리하는 CEO를 위해 예약되어 있습니다. FINRA의 헌장은 공공 부문 이사의 수가 업계 이사의 수를 초과해야 한다고 요구합니다. 소규모 회사 관리자, 중견 규모 관리자 및 대규모 회사 관리자는 FINRA 회원이 소규모 회사, 중견 규모 회사 또는 대규모 회사로 분류하여 선출합니다.

FINRA는 개인과 회사를 업계에 허가하고, 이들의 행동을 규정하는 규칙을 작성하고, 규정 준수 여부를 조사하며, 미국 증권거래위원회(SEC)의 규제를 받으며 연방 증권법과 FINRA 규칙 및 규정을 준수하지 않는 등록 담당자와 회원 회사를 징계하는 데 동의합니다. 이 조직은 업계 전문가를 위한 교육 및 자격 시험을 제공합니다. 이 조직은 또한 여러 증권 시장과 거래소에 제3자 관리 상품과 서비스를 판매합니다. 예를 들어, American Stock Exchange(AMEX)와 International Securities Exchange(ISE)가 있습니다.

BrokerCheck 보고서에는 다음이 포함됩니다.

임원 요약은 회사와 그 맥락에 대한 간략한 개요를 제공합니다.

기업 기록은 회사가 설립된 장소와 시기를 설명하고 회사의 일상 업무를 통제하거나 직접 영향을 미치는 주식을 소유한 사람과 단체를 나열합니다.

기업 역사는 회사에 영향을 미치는 합병, 인수 또는 이름 변경을 자세히 설명합니다.

기업 활동 섹션에는 회사의 활성 라이센스 및 등록, 회사가 수행하는 사업 유형 및 회사 운영과 관련된 기타 세부 정보가 나열됩니다.
공개에는 회사 기록의 중재 결정, 징계 사건 및 재무 문제에 대한 정보가 포함됩니다. 이러한 항목 중 일부에는 아직 해결되거나 입증되지 않은 보류 중인 조치 또는 비용이 포함될 수 있습니다.



 
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